劉士余：將一如既往大力支持資產(chǎn)管理行業(yè)發(fā)展

　　中國證監(jiān)會主席劉士余12月3日在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會第二屆會員代表大會上指出，資產(chǎn)管理行業(yè)前景無限廣闊，事業(yè)大有可為。證監(jiān)會將一如既往地大力支持行業(yè)發(fā)展。一是完善制度，健全規(guī)則。進(jìn)一步完善《證券投資基金法》配套規(guī)則。會同市場各方面、政府有關(guān)部門共同推動《私募投資基金管理暫行條例》盡快出臺，夯實私募基金監(jiān)管法律基礎(chǔ)，構(gòu)建適應(yīng)股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資基金規(guī)律的規(guī)范和制度體系。二是堅守監(jiān)管本位，加快形成職權(quán)清晰、分工合理、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的業(yè)務(wù)監(jiān)管體系，全面加強監(jiān)管，堅決查處觸碰底線的行為，及時清除害群之馬，強化扶優(yōu)限劣導(dǎo)向，為行業(yè)管理創(chuàng)造良好的秩序。三是努力優(yōu)化行業(yè)發(fā)展的外部環(huán)境，推動形成鼓勵創(chuàng)新發(fā)展的政策支持體系。

　　附：劉士余主席在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會第二屆會員代表大會上的致辭（全文）

　　各位會員代表、各位理事，同志們：

　　今天，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會第二屆會員代表大會在這里隆重舉行，這是資產(chǎn)管理行業(yè)的一件盛事。我代表中國證監(jiān)會對本次會員代表大會的順利召開表示熱烈祝賀，向與會代表和廣大從業(yè)人員致以誠摯的問候，向長期以來關(guān)心支持資產(chǎn)管理行業(yè)健康發(fā)展的國務(wù)院各部門、各單位和各界朋友表示衷心感謝！

　　自協(xié)會第一次會員大會召開以來，我國經(jīng)濟(jì)金融改革持續(xù)深化，金融市場多維持續(xù)擴(kuò)展、社會財富多元持續(xù)增長，資產(chǎn)管理行業(yè)實現(xiàn)了跨越式發(fā)展，取得了令人欣慰的成績。

　　一是行業(yè)管理規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大。截至今年10月底，基金公司及其子公司管理規(guī)模達(dá)到26.24萬億元，證券公司及其子公司管理規(guī)模達(dá)到16萬億元，私募證券投資基金和私募股權(quán)投資基金管理規(guī)模達(dá)到7.3萬億元。目前，協(xié)會會員管理的資產(chǎn)規(guī)模突破50萬億元，與2012年底相比增長6倍。二是業(yè)務(wù)和產(chǎn)品快速發(fā)展。資產(chǎn)管理產(chǎn)品涵蓋債券、股票、期貨、股權(quán)等多種基礎(chǔ)資產(chǎn)，有扎根國內(nèi)市場的投資，也有面向全球的資產(chǎn)配置，滿足了不同風(fēng)險偏好、不同資產(chǎn)規(guī)模、不同期限的多元理財需求，并有力支持了實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也促進(jìn)金融市場多元多維發(fā)展。三是行業(yè)規(guī)則不斷完善。2013年6月開始實施的《證券投資基金法》，在市場準(zhǔn)入、投資范圍、業(yè)務(wù)運作等多方面優(yōu)化了行業(yè)業(yè)態(tài)，還將非公開募集基金納入法律調(diào)整范圍，拓展了行業(yè)的發(fā)展空間。同時，中央編辦明確證監(jiān)會負(fù)責(zé)私募基金的監(jiān)督管理，其他監(jiān)管部門也從各自職責(zé)出發(fā)，制定了相關(guān)規(guī)章，逐步健全了行業(yè)發(fā)展的制度基礎(chǔ)。

　　特別是《證券投資基金法》高度重視發(fā)揮行業(yè)自律的作用，專辟一章，明確協(xié)會的法律地位、行業(yè)屬性和法定職責(zé)。2012年6月6日成立以來，協(xié)會在民政部等有關(guān)部門和廣大會員的大力支持下，積極進(jìn)取，勇于擔(dān)當(dāng)，在加強行業(yè)自律、維護(hù)行業(yè)秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益等方面做了大量工作，發(fā)揮了橋梁和紐帶作用。具體體現(xiàn)在以下幾個方面：一是團(tuán)結(jié)和帶領(lǐng)會員，促進(jìn)行業(yè)快速發(fā)展。及時收集行業(yè)建議，反映行業(yè)利益訴求，為相關(guān)法規(guī)政策的出臺提供決策參考。加強政策解讀和知識培訓(xùn)，營造良好的發(fā)展環(huán)境。二是切實實現(xiàn)好、維護(hù)好廣大投資者的合法權(quán)益。推動行業(yè)樹立“投資者利益至上”的理念，弘揚和培育理性投資文化。不斷完善多渠道的糾紛調(diào)解機(jī)制和服務(wù)，支持投資者依法行使權(quán)利。三是加強行業(yè)自律，維護(hù)行業(yè)秩序。認(rèn)真落實法律賦予的自律管理職責(zé)，完善公募基金和私募基金自律管理規(guī)則，形成基本全面覆蓋登記、信息披露、內(nèi)部控制、托管業(yè)務(wù)等在內(nèi)的完整的自律規(guī)則體系。四是加強自身建設(shè)，不斷優(yōu)化治理結(jié)構(gòu)。制定和完善《協(xié)會章程》，充分發(fā)揮協(xié)會理事會、專業(yè)委員會和行業(yè)聯(lián)席會等的功能與作用，自身建設(shè)和管理水平不斷提升。總體來看，四年多來，協(xié)會各項工作取得顯著成績，來之不易。這些成績的取得，與各會員單位、行業(yè)各主體維護(hù)行業(yè)健康發(fā)展大局、積極參與、支持協(xié)會工作密不可分。實踐證明，協(xié)會已經(jīng)成為中國資本市場發(fā)展中一支重要的行業(yè)自律力量，也是重要的引領(lǐng)創(chuàng)新的力量。

　　當(dāng)然隨著政府職能轉(zhuǎn)換、監(jiān)管方式轉(zhuǎn)換，以及市場的創(chuàng)新，協(xié)會面臨的任務(wù)會更加繁重和復(fù)雜，有些工作需要在實踐過程中不斷地摸索，與廣大會員深入地溝通協(xié)商，真正的規(guī)則必須為會員所接受，受到會員擁護(hù)，不能有長官意志。

　　各位同志，資產(chǎn)管理行業(yè)擔(dān)負(fù)著滿足社會多元化投資需求，甚至滿足把資金轉(zhuǎn)換為資本服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的重?fù)?dān)。行業(yè)機(jī)構(gòu)、協(xié)會、監(jiān)管部門等相關(guān)方面要深入學(xué)習(xí)習(xí)近平總書記系列講話精神，主動作為，緊緊圍繞國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的大局，在服務(wù)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、三去一降一補的五大重點任務(wù)，在惠民生、防風(fēng)險、提升民族金融業(yè)國際競爭力的方面，更好地體現(xiàn)和實現(xiàn)自身價值。

　　希望協(xié)會：

　　首先，要注重協(xié)會的自身建設(shè)，尤其是要加強協(xié)會黨的建設(shè)，強化對行業(yè)機(jī)構(gòu)的政治引領(lǐng)和示范帶動。剛剛結(jié)束的黨的十八屆六中全會對新形勢下全面從嚴(yán)治黨進(jìn)行再動員、再部署、再出發(fā)，學(xué)習(xí)貫徹好六中全會精神是今后一個時期重要的政治任務(wù)。協(xié)會要認(rèn)真落實中辦、國辦印發(fā)的《關(guān)于改革社會組織管理制度促進(jìn)社會組織健康有序發(fā)展的意見》精神，切實加強協(xié)會黨委和各級黨組織的建設(shè)，發(fā)揮好協(xié)會黨委在協(xié)會運作過程中的政治核心作用。各行業(yè)機(jī)構(gòu)也要把加強黨的建設(shè)與完善公司治理統(tǒng)籌一致，建立健全企業(yè)黨的組織，把黨員日常教育管理抓好，從而為各家會員的發(fā)展打下良好的內(nèi)部政治保證和外部政治基礎(chǔ)。

　　第二，協(xié)會要強化“為會員服務(wù)、為行業(yè)服務(wù)、為市場服務(wù)、為黨和國家利益服務(wù)”的責(zé)任意識。把協(xié)會建設(shè)成為會員之家，保護(hù)會員合法權(quán)益，推動解決行業(yè)共同面臨的共性問題。要堅決落實法律法規(guī)要求，承擔(dān)好自律監(jiān)管職責(zé)，凈化行業(yè)發(fā)展環(huán)境。要堅持把保護(hù)投資者合法權(quán)益放在最重要的位置，切實促進(jìn)行業(yè)可持續(xù)健康發(fā)展。不斷加強自身建設(shè)，完善治理體制，著力構(gòu)建深受廣大會員支持擁護(hù)愛戴、深受市場歡迎、深受政府信任的現(xiàn)代行業(yè)協(xié)會。

　　第三，行業(yè)機(jī)構(gòu)要結(jié)合經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的內(nèi)在需求謀求創(chuàng)新發(fā)展，主動服務(wù)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略、脫貧攻堅戰(zhàn)略等國家重點戰(zhàn)略。要加強核心能力建設(shè)，提高專業(yè)服務(wù)水平，牢記“受人之托、代人理財”的初心，忠實履行“誠實守信、勤勉盡責(zé)”這一職業(yè)操守的底線。要堅決把依法合規(guī)作為“帶電的高壓線”，嚴(yán)格遵守法律的規(guī)定。要加強投資者適當(dāng)性管理，牢固樹立“投資者利益至上”的展業(yè)理念。作為市場重要參與者，行業(yè)機(jī)構(gòu)要秉承價值投資理念，促進(jìn)資本市場健康、穩(wěn)定運行。

　　這里我希望資產(chǎn)管理人，不當(dāng)奢淫無度的土豪、不做興風(fēng)作浪的妖精、不做坑民害民的害人精。最近一段時間，資本市場發(fā)生了一系列不太正常的現(xiàn)象，你有錢，舉牌、要約收購上市公司是可以的，作為對一些治理結(jié)構(gòu)不完善的公司的挑戰(zhàn)，這有積極作用。但是，你用來路不當(dāng)?shù)腻X從事杠桿收購，行為上從門口的陌生人變成野蠻人，最后變成行業(yè)的強盜，這是不可以的。這是在挑戰(zhàn)國家金融法律法規(guī)的底線，也是挑戰(zhàn)職業(yè)操守的底線，這是人性和商業(yè)道德的倒退和淪喪，根本不是金融創(chuàng)新。

　　同志們！

　　資產(chǎn)管理行業(yè)前景無限廣闊，事業(yè)大有可為。證監(jiān)會在習(xí)近平同志為核心的黨中央領(lǐng)導(dǎo)下，將一如既往地大力支持行業(yè)發(fā)展。一是完善制度，健全規(guī)則。進(jìn)一步完善《證券投資基金法》配套規(guī)則。會同市場各方面、政府有關(guān)部門共同推動《私募投資基金管理暫行條例》盡快出臺，夯實私募基金監(jiān)管法律基礎(chǔ)，構(gòu)建適應(yīng)股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資基金規(guī)律的規(guī)范和制度體系。二是堅守監(jiān)管本位，加快形成職權(quán)清晰、分工合理、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的業(yè)務(wù)監(jiān)管體系，全面加強監(jiān)管，堅決查處觸碰底線的行為，及時清除害群之馬，強化扶優(yōu)限劣導(dǎo)向，為行業(yè)管理創(chuàng)造良好的秩序。三是努力優(yōu)化行業(yè)發(fā)展的外部環(huán)境，推動形成鼓勵創(chuàng)新發(fā)展的政策支持體系。

　　我相信，在社會各界的大力支持下，在全行業(yè)的不懈努力下，中國的資產(chǎn)管理行業(yè)一定會抓住新機(jī)遇，創(chuàng)造新輝煌，以優(yōu)異的成績回報人民、回報市場，以更加優(yōu)異的成績迎接黨的十九大順利召開。

　　預(yù)祝大會取得圓滿成功。謝謝大家！