違法向上海司度提供融券服務(wù) 三券商遭頂格罰款

在近兩年的立案調(diào)查后，中信證券、國信證券、海通證券日前收到監(jiān)管層下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。這3家中國優(yōu)質(zhì)證券公司均因違法向上海司度提供融券服務(wù)，分別遭頂格罰款3.08億元、1.04億元和254.83萬元。按照慣例，證監(jiān)會不久將下發(fā)正式的行政處罰決定。

　　據(jù)相關(guān)法律和證券公司階段性內(nèi)部規(guī)定，從事證券交易時間不足半年的客戶，證券公司不得為其開立信用賬戶。專業(yè)機構(gòu)投資者參與融資、融券，可不受從事證券交易時間的條件限制。

　　上海司度于2011年2月23日在中信證券開立普通證券賬戶，但一直未從事證券交易。中信證券于2012年3月12日為其開立信用證券賬戶。

　　2015年1月27日，國信證券為上海司度實際控制的資產(chǎn)管理計劃開立了證券賬戶；同日，國信證券與國信期貨就賬戶簽訂《融資融券業(yè)務(wù)合同》，次月即為其開立信用證券賬戶。

　　海通證券的違法情節(jié)稍微復(fù)雜。2015年4月，上海司度選定富安達基金作為“富安達——信拓城一號”管理人，海通證券作為托管人以及證券交易經(jīng)紀商，上海司度自己則作為委托人。

　　但上海司度外部接入系統(tǒng)未經(jīng)富安達基金直接連接海通證券，富安達基金已成為名義上的管理人，這款產(chǎn)品實質(zhì)上已成為富安達基金的非主動管理型產(chǎn)品，自然也就得不到6個月連續(xù)交易期的豁免。

　　為了獲得這6個月連續(xù)交易期的豁免，2015年4月20日，海通證券與富安達基金溝通后，明確了這款產(chǎn)品為富安達基金主動管理型產(chǎn)品，后富安達內(nèi)部討論蓋章確認，于5月8日形成主動型管理不實情況說明函。同日，海通證券嵊州營業(yè)部為“富安達——信拓城一號”開立普通賬戶，5月11日開立了信用賬戶。

　　據(jù)3家公司的公告，這3家公司均違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條第(七)情形，證監(jiān)會將對公司責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。根據(jù)中信證券、海通證券和國信證券昨日公告，這3家券商均被頂格罰款。

　　除了被責令改正和給予警告外，中信證券遭沒收違法所得6165.58萬元，頂格罰款3.08億元。海通證券僅違法所得50.97萬元，被頂格罰款也僅為254.83萬元。國信證券行業(yè)排名雖然不如海通證券，但通過上海司度違法所得高達2088.67萬元，終被頂格罰款1.04億元。

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